规则适用与不适用矩阵
本页把已复核的合同审查规则转成普通评审人可读的矩阵。使用时先按合同类型和条款主题选规则，再回到合同原文、OA 意见或版本差异核对证据。
使用边界
这里的规则是辅助审查口径，不是最终法律意见。命中规则只代表“应重点检查”，不代表必然存在风险；不命中规则也不代表合同一定安全。每条结论仍必须回到待审合同原文和 vault 来源页。
怎么用
- 先用 审查路由索引 判断主题。
- 在本页找到对应规则，看“适用”和“不适用”边界。
- 打开对应条款页，结合真实合同/OA/差异证据写判断。
- 证据薄弱或业务背景不足时，只写疑问或人工复核建议。
验收与质量
深入说明：验收与质量
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
|---|---|---|---|---|---|---|
验收条款应避免单方确认，宜约定双方共同确认并留存书面记录。risk.acceptance.bilateral-record | acceptance | 中 | 验收结果由一方单方确认。 服务完成、清运完成或货物交付后没有双方确认记录。 | 合同已有双方签字、盖章或系统确认的验收记录。 不涉及验收或计量确认的即时履行事项。 | 合同验收条款 交付/整改条款 技术或服务附件 | 需要确认现场是否具备双方共同确认条件。 |
包装、日清、运输或现场服务要求影响验收时，应写入可检查标准。risk.acceptance.packaging-service-standard | acceptance | 中 | 合同约定包装、日清、现场服务或车辆服务标准。 服务标准缺少检查频次、记录和不合格处理。 | 只是内部操作规范，未作为合同验收或付款条件。 服务标准和验收记录已经闭环。 | 合同验收条款 交付/整改条款 技术或服务附件 | 需要运营确认现场检查记录来源。 |
质量、水分、杂质和技术指标应写明验收标准及不合格处理方式。risk.acceptance.quality-moisture-standard | acceptance | 中 | 合同出现水分、质量、杂质、检测或技术指标。 验收标准只写原则性描述，缺少指标或处理后果。 | 标准已引用清楚且有检测方法。 只是服务态度或过程管理要求，不属于质量验收。 | 合同验收条款 交付/整改条款 技术或服务附件 | 需要业务和技术人员确认指标是否可执行。 |
存在检测、采样或质量争议时，应明确异议期间和复检机构。risk.acceptance.retest-objection-period | acceptance | 中 | 验收依赖检测、采样或第三方机构。 合同未写明异议提出、复检和费用承担。 | 双方已约定检测机构、异议期、复检费用和处理后果。 检测只是内部管理动作。 | 合同验收条款 交付/整改条款 技术或服务附件 | 需要技术人员确认可执行检测方法。 |
按吨、车次、过磅或清运量结算时，应明确计量主体、记录留存和复核方式。risk.acceptance.weighbridge-metering-record | acceptance | 中 | 合同按重量、吨数、车次、清运量或磅单结算。 合同或审批资料显示相对方不愿加入磅单或复核机制。 | 固定总价且无需计量确认。 计量附件和复核路径已经完整。 | 合同验收条款 交付/整改条款 技术或服务附件 | 需要确认现场称重条件和双方系统记录是否一致。 |
审批表单与依据文件
深入说明：审批表单与依据文件
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
|---|---|---|---|---|---|---|
OA 附件、合同名称、合同编号、金额和期限应与正文一致。risk.approval-form.attachment-contract-number-consistency | approval-form | 低 | 审批附件、合同编号、金额、期限或合同名称存在多版本。 回退重发后附件可能未同步。 | 附件、编号、金额、期限和正文完全一致。 只是附件显示名和文件名不同但内容一致。 | OA 审批表 附件清单 合同基础信息字段 | 需要人工打开附件确认版本。 |
审批表单有误或需要重新填写时，应确认字段、附件和合同文本同步补正。risk.approval-form.form-error-correction | approval-form | 低 | OA 明确表单有误、重新填写或补正。 表单字段与合同、附件、依据文件可能不一致。 | 错误已补正且附件版本同步更新。 只是审批意见中的非关键错别字。 | OA 审批表 附件清单 合同基础信息字段 | 需要审批发起人确认表单和合同一致。 |
OA 被退回后再次发起时，应核对退回原因、附件和关键表单字段是否已补正。risk.approval-form.relaunch-after-rejection | approval-form | 低 | OA 出现不同意、回退、再次发起。 再次发起后未能看到退回问题已修正。 | 回退只是流程误操作，且补正材料已完整。 审批意见仅为同意或无实质内容。 | OA 审批表 附件清单 合同基础信息字段 | 需要核对 OA 前后版本和附件是否一致。 |
免招标、暂不招标或非招标采购应保留审批依据和适用条件。risk.basis-document.no-bid-approval-basis | basis-document | 中 | OA 或附件出现免招标、暂不招标、非招标采购。 合同金额或采购方式需要审批依据。 | 招采审批、定标或采购依据已经完整。 项目金额和类型不需要招采流程。 | 招投标/定标依据 技术协议或附件 合同引用和冲突顺位条款 | 需要采购或招采负责人确认程序合规。 |
合同价格来自定标、比价或中标结果时，应确保合同金额、范围和依据文件一致。risk.basis-document.pricing-award-basis | basis-document | 中 | 合同或审批资料出现定标、中标、比价或采购价格依据。 合同价格、范围或期限可能与依据文件不一致。 | 合同金额和范围已与定标/比价文件一致。 价格为双方直接谈判且无需招采依据。 | 招投标/定标依据 技术协议或附件 合同引用和冲突顺位条款 | 需要采购或业务确认依据文件版本。 |
技术协议或附件包含实质义务时，应明确其与主合同的优先级和冲突规则。risk.basis-document.technical-agreement-priority | basis-document | 中 | 技术协议、技术标准或附件作为合同组成部分。 主合同与技术附件可能约定不一致。 | 附件仅为说明材料且不产生独立义务。 优先级和冲突处理已经明确。 | 招投标/定标依据 技术协议或附件 合同引用和冲突顺位条款 | 需要技术负责人确认附件版本。 |
招标文件、投标文件、技术协议或往来函作为合同组成部分时，应明确范围和冲突优先级。risk.basis-document.tender-documents-incorporated | basis-document | 中 | 合同写明招标文件、投标文件、技术协议或往来函为组成部分。 附件与主合同可能存在不一致。 | 组成文件范围、版本和优先级已经明确。 招投标文件仅作为背景材料。 | 招投标/定标依据 技术协议或附件 合同引用和冲突顺位条款 | 需要业务确认招投标文件是否完整归档。 |
争议解决与管辖
深入说明：争议解决与管辖
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
|---|---|---|---|---|---|---|
争议管辖约定在相对方所在地时，应提示潜在维权成本和执行便利性。risk.dispute.counterparty-venue-burden | dispute | 中 | 争议解决地、管辖法院或仲裁机构对我方明显不便。 管辖约定与合同履行地、我方所在地不一致。 | 争议解决地对双方均衡或符合项目所在地。 已通过商业谈判接受且金额较低。 | 争议解决条款 管辖/仲裁条款 送达和适用法律条款 | 需要法务结合诉讼成本和谈判空间判断。 |
保险与安全环保
深入说明：保险与安全环保
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
|---|---|---|---|---|---|---|
保险条款应明确保额、期限、保费承担和未投保后果。risk.insurance.amount-cost-bearer | insurance | 中 | 保险安排缺少保额、期限或费用承担。 投保成本可能影响报价或结算。 | 保额、期限、保费和保单提交均明确。 保险仅为自愿内部安排。 | 保险条款 安全责任条款 保单/资质附件要求 | 需要财务确认保费是否已计入报价。 |
要求把我方或相对方列为共同被保险人时，应明确主体、权益和保单证明。risk.insurance.co-insured-party | insurance | 中 | OA 或合同出现被保险人、共同被保险人。 相对方不同意修改保险主体但风险仍需留痕。 | 保单主体和权益已明确且能提交证明。 保险不涉及我方权益。 | 保险条款 安全责任条款 保单/资质附件要求 | 需要保险经纪或安环负责人确认保单可操作性。 |
合同要求投保或列明共同被保险人时，应确认投保时间、保额、被保险人和成本承担。risk.insurance.third-party-liability-insurance | insurance | 中 | 合同或 OA 提到第三者责任险、保险、被保险人或保费。 保险义务与安全、运输、施工或处置风险相关。 | 合同没有保险安排，或保险仅为内部管理要求。 保单、保额、期间和受益主体已经完整。 | 保险条款 安全责任条款 保单/资质附件要求 | 需要结合安环风险和保险可得性确认是否必须投保。 |
运输、施工或处置事故应明确通知、处置、责任和保险衔接。risk.safety-env.accident-notice-and-liability | safety-env | 中 | 条款涉及交通事故、意外事件、事故后果或通知义务。 事故责任可能全部压给一方但缺少保险衔接。 | 事故处理、通知、责任和保险理赔已经完整。 只是一般安全注意事项。 | 安全环保条款 危废/运输/现场作业条款 OA 专项审批意见 | 需要安环和业务确认事故处置流程。 |
一般固废、污泥或垃圾服务中，应明确禁止混入危废、废液和合同外废物。risk.safety-env.hazardous-waste-mixing | safety-env | 高 | 条款涉及危险废物、废液、合同外垃圾或混入装车。 混装后果、鉴定和责任承担不清楚。 | 废物类别、禁止混装、鉴定和责任承担已经明确。 项目本身依法处理危废且资质齐备。 | 安全环保条款 危废/运输/现场作业条款 OA 专项审批意见 | 需要安环确认资质边界和废物分类。 |
主合同与安环协议并存时，应明确冲突规则和较高标准适用边界。risk.safety-env.higher-standard-safety-agreement | safety-env | 中 | 合同附件或格式合同包含安环协议。 主合同和安环文件可能有不同标准。 | 安环义务已经在主合同中完整且无冲突。 附件只是内部培训材料。 | 安全环保条款 危废/运输/现场作业条款 OA 专项审批意见 | 需要安环部门确认较高标准是否可执行。 |
现场作业、运输、清运或处置应形成可检查的安全环保操作要求。risk.safety-env.site-operation-requirements | safety-env | 中 | 合同涉及现场作业、人员车辆、环保、安全或资质要求。 安全环保义务只写原则性描述。 | 操作规范、记录、处罚和整改机制已经明确。 仅是内部培训要求。 | 安全环保条款 危废/运输/现场作业条款 OA 专项审批意见 | 需要安环和运营共同确认现场可执行性。 |
运输服务应明确车辆合规、防渗漏、防遗撒、标识和沿途污染责任。risk.safety-env.transport-leakage-and-compliance | safety-env | 高 | 条款涉及运输车辆、防渗漏、防遗撒、警示标志或道路污染。 运输环保要求缺少检查和责任后果。 | 车辆、路线、标识、遗撒处理和责任后果已经完整。 不涉及运输或现场转运。 | 安全环保条款 危废/运输/现场作业条款 OA 专项审批意见 | 需要运营确认车辆和承运商管理能力。 |
违约责任与违约金
深入说明：违约责任与违约金
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
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相对方可单方解除且免责、我方投入缺少补偿时，应提示责任不对等风险。risk.liability.asymmetric-termination-compensation | liability | 高 | 相对方享有宽泛解除权。 我方已投入成本但合同缺少补偿或结算机制。 | 双方解除权、通知期和结算补偿均对等。 解除只针对重大违约且有整改期。 | 违约责任条款 赔偿/免责条款 第三方损害或法定责任表述 | 需要业务评估对方强势程度和已投入成本。 |
扣罚、抵扣或保证金扣除应有明确触发、金额上限和通知程序。risk.liability.deduction-and-offset-boundary | liability | 高 | 合同允许扣罚、抵扣、保证金扣除或直接从价款扣款。 扣罚标准或通知程序不明确。 | 扣罚已有明确事件、金额、上限和争议处理。 只是正常发票抵扣税费。 | 违约责任条款 赔偿/免责条款 第三方损害或法定责任表述 | 需要财务和业务共同确认扣罚是否可执行。 |
违约责任需要具体触发条件、整改机会和责任后果，避免泛化表述。risk.liability.default-trigger-definition | liability | 高 | 条款只写违反合同即承担责任。 违约后果严重但缺少严重程度或整改期。 | 违约事件、整改期限和后果已经具体列明。 责任来自明确法定强制要求。 | 违约责任条款 赔偿/免责条款 第三方损害或法定责任表述 | 需要结合同类合同可谈判空间判断责任强度。 |
违约责任过高或触发条件过宽时，应核对比例、损失范围和严重情况定义。risk.liability.excessive-liquidated-damages | liability | 高 | 违约金、赔偿、扣罚或解除条件明显偏重。 同一违约行为可能叠加多项责任。 | 违约责任与损失范围、上限和触发条件匹配。 仅是法定责任的重复表述。 | 违约责任条款 赔偿/免责条款 第三方损害或法定责任表述 | 需要结合交易金额和商业谈判空间判断是否可接受。 |
运输、处置、施工或现场事故造成第三方损失时，应明确责任归属和赔偿范围。risk.liability.third-party-loss-allocation | liability | 高 | 条款涉及事故、损失、第三方索赔或责任承担。 损失范围可能覆盖非违约方控制之外的事项。 | 责任已按过错、控制范围和保险机制清楚划分。 只是一般安全提示。 | 违约责任条款 赔偿/免责条款 第三方损害或法定责任表述 | 需要结合保险安排和现场管理边界复核。 |
付款与结算
深入说明：付款与结算
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
|---|---|---|---|---|---|---|
结算数量、单价和预估费用存在空白时，应补齐计价口径和超量结算规则。risk.payment.blank-settlement-quantity | payment | 中 | 合同价款、单价、数量、吨位或费用区间留空。 合同需要按实际计量、过磅、清运量或服务量结算。 | 价款已按固定总价或明确公式确定。 仅是预算金额变化，不影响合同结算口径。 | 合同付款条款 结算/发票条款 OA 审批意见 | 需要业务确认预计数量是否只是内部预算，还是合同结算依据。 |
付款条款应明确发票前置条件、验收节点和付款期限。risk.payment.clear-payment-condition | payment | 中 | 付款时间、付款比例、发票前置或验收前置没有写成明确条件。 合同只写“另行协商”“按流程支付”或保留空白。 | 合同已明确触发条件、期限、发票要求和付款路径。 只是付款金额大小的商业判断，没有条款可执行性问题。 | 合同付款条款 结算/发票条款 OA 审批意见 | 需要结合业务现金流、客户付款习惯和是否政府/强势相对方模板判断是否接受残余风险。 |
尾款或审计后付款应约定明确期间，避免只写原则性支付安排。risk.payment.final-payment-period | payment | 中 | 存在尾款、审计后付款、结算后付款但未写期限。 付款触发依赖第三方审计、验收或财政流程。 | 已明确付款触发和付款天数。 仅是内部收款流程描述，不进入合同条款。 | 合同付款条款 结算/发票条款 OA 审批意见 | 政府或财政项目需要确认能否承诺刚性付款期限。 |
涉及发票、税率或开票内容时，应明确发票类型、税率、开票内容和付款关系。risk.payment.invoice-tax-condition | payment | 中 | 合同只写“正规税务发票”但未明确发票类型或税率。 OA 或合同显示开票内容可能无法匹配合同类别。 | 发票类型、税率、价税关系和开票内容已经明确。 只是财务内部开票流程，不影响合同条款。 | 合同付款条款 结算/发票条款 OA 审批意见 | 需要财务确认税率和开票品类是否与实际业务一致。 |
预付款、履约保证金或押金应明确支付、退还、抵扣和违约占用条件。risk.payment.prepayment-guarantee | payment | 中 | 合同存在预付款、押金、履约保证金或保证金金额。 保证金为 0 或空白但业务上需要确认是否免收。 | 合同不涉及任何预付款或保证金安排。 保证金条款已写明收取、退还和扣除规则。 | 合同付款条款 结算/发票条款 OA 审批意见 | 需要确认是否因强势相对方、政府项目或历史交易接受免保证金安排。 |
合同允许价格或服务费调整时，应明确触发条件、审批路径和补充协议要求。risk.payment.price-adjustment-supplement | payment | 中 | 合同写明市场重大变化、费用调整或另签补充协议。 价格调整机制影响付款结算金额。 | 合同固定价款且不允许调整。 只是内部预算调整，不影响合同履行价款。 | 合同付款条款 结算/发票条款 OA 审批意见 | 需要业务确认调价空间是否为商业必要。 |
格式合同与模板偏离
深入说明：格式合同与模板偏离
| 规则 | 风险类别 | 等级 | 适用 | 不适用 | 先看证据 | 人审提示 |
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相对方拒绝加入补充条款时，应记录被拒绝条款、替代控制和内部接受意见。risk.template-deviation.counterparty-refuses-addendum | template-deviation | 中 | 合同或审批资料显示不愿添加、坚持不修改或拒绝补充条款。 被拒绝条款涉及付款、验收、保险、责任或依据文件。 | 被拒绝内容不影响核心风险，且已有替代控制。 条款已通过附件或审批说明补足。 | 格式合同与修订版 diff 非标条款 OA 偏离说明 | 需要法务和业务共同确认是否可接受。 |
使用相对方模板且明确无法修改时，应记录商业原因并逐项提示不可改条款风险。risk.template-deviation.counterparty-template-locked | template-deviation | 中 | OA 写明政府统一版本、对方模板、强势甲方或无法修改。 合同偏离公司格式合同且没有逐项风险接受说明。 | 虽使用对方模板，但关键条款已补充或风险已被业务明确接受。 只是格式文本差异，不影响权利义务。 | 格式合同与修订版 diff 非标条款 OA 偏离说明 | 需要业务负责人确认是否接受不可改条款残余风险。 |
使用或偏离格式合同时，应说明适用模板、偏离原因和风险接受主体。risk.template-deviation.format-contract-variance-reason | template-deviation | 中 | 合同或审批资料显示格式合同使用、偏离或模板替换。 合同未说明为什么不用公司格式合同。 | 偏离原因、审批依据和风险接受已完整。 只是排版或编号差异。 | 格式合同与修订版 diff 非标条款 OA 偏离说明 | 需要法务确认偏离是否触及红线条款。 |
引用集团法务或格式合同库模板时，应确认模板版本和适用业务边界。risk.template-deviation.group-legal-template-use | template-deviation | 中 | OA 或合同提到集团法务、格式合同库或模板版本。 不同业务主体或项目套用同一模板。 | 模板版本、适用主体和偏离已清楚记录。 只是合同文件名称包含模板字样。 | 格式合同与修订版 diff 非标条款 OA 偏离说明 | 需要确认模板是否为最新版本。 |